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      (原標題:重罰3億!中國銀保監會出手,4家銀行被罰,同業、理財、委托貸款成為重災區)

      4家銀行因違法違規行為被監管通報,共被罰款約2.98億元。

      其中,民生銀行被罰1.145億元,上海浦東發展銀行被罰6920萬元,交通銀行被罰4100萬元,進出口銀行被罰7345.6萬元。

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      民生銀行、上海浦東發展銀行、交通銀行的同業、理財、委托貸款等業務存在以下問題:內控管理不完善,業務制度不完善,對以往檢查中發現的一些違法違規行為整改不到位,甚至屢查屢查;風險隔離不到位,理財產品之間、理財產品與自營業務之間的不當交易仍時有發生;產品管理不規范,“穿透管理”的要求沒有完全落實。部分理財產品未準確登記、報告和披露標的資產信息;資本投資不合規,為房地產市場或地方政府融資仍違規。

      進出口銀行分別于2008年和2010年違規投資公司股權,金額大、時間長;租金保理業務基本交易不真實;違反國家減免地方債務政策,變相支持地方政府舉債等。

      民生、浦發、交通、進出口銀行被罰

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      7月16日,中國銀行業監督管理委員會官網顯示,中國銀行業監督管理委員會對民生銀行、上海浦東發展銀行、交通銀行影子銀行和交叉金融業務進行了專項現場檢查。對中國進出口銀行進行了風險管理和內控有效性現場檢查,對檢查中發現的違法違規行為進行了嚴肅的行政處罰。

      檢查發現,民生銀行、上海浦東發展銀行、交通銀行在同業、理財、委托貸款等業務中存在以下問題:內控管理不完善,業務制度不健全,前次檢查發現的部分違法違規行為未整改,甚至反復調查;風險隔離不到位,理財產品之間、理財產品與自營業務之間的不當交易仍時有發生;產品管理不規范,“穿透管理”的要求沒有完全落實。部分理財產品未準確登記、報告和披露標的資產信息;資本投資不合規,為房地產市場或地方政府融資仍違規。

      進出口銀行現場檢查發現以下問題:該行分別于2008年、2010年違規投資公司股權,金額大、時間長;租金保理業務基本交易不真實;違反國家減免地方債務政策,變相支持地方政府舉債等。

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      經立案調查、聽證審議、事先告知、審查申辯等法定程序,中國銀行業監督管理委員會依法對違法違規行為作出行政處罰,對民生銀行罰款1.145億元,對上海浦東發展銀行罰款6920萬元,對交通銀行罰款4100萬元,對進出口銀行沒收違法所得共計7345.6萬元。相關機構的3名責任人員分別被給予警告和罰款的行政處罰。

      針對現場檢查中發現的問題,中國銀行業監督管理委員會已督促相關機構認真整改。下一步,中國銀行業監督管理委員會將繼續大力整頓高風險影子銀行業務,堅定不移推進wealt轉型

      交通銀行回應稱,高度重視監管意見,采取了一系列措施,加強問題整改,進一步完善制度,優化流程,強化落實,做到有查有改。

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      交通銀行表示,中國銀行業監督管理委員會發布的行政處罰決定源于2019年的相關業務檢查。交通銀行將繼續加強內控合規管理建設,構建健全審慎的管理文化,不斷提升管理水平,實現高質量發展。

      上海浦東發展銀行表示,該處罰是監管部門于2019年9月對2018-2019年相關業務進行檢查后實施的行政措施。發現問題后,我行高度重視。2019年以來,采取了多項整改措施。一方面,修訂業務制度規范,完善管理機制,加強信息系統建設,加快財富管理業務轉型;另一方面,聚焦重點問題,規范經營行為,提高風險管控能力,對相關責任人進行嚴肅問責,加強警示教育。

      上海浦東發展銀行表示,相關整改工作已基本完成。下一步,上海浦東發展銀行將堅決貫徹落實黨中央、國務院和監管部門的政策要求,加大服務實體經濟、防范化解金融風險的力度,嚴守合規經營底線,堅持走高質量可持續發展之路。

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